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99真人网址:负责监督和检查内部控制的建设和实施

时间:2022/4/30 9:01:34   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:中国银行保险监督管理委员会公开征求《财富管理公司内部控制管理办法(征求意见稿)》意见。其中,《办法》要求财富管理公司在高级管理层中设置首席合规官。“措施”需要建立首席合规官,负责监督和检查内部控制的建设和实施,并能直接向董事会和监管机构,以更好地发挥监督和制衡作用;建立人事信息登记和公示制度,实施证券投资。实行全员登记...

中国银行保险监督管理委员会公开征求《财富管理公司内部控制管理办法(征求意见稿)》意见。其中,《办法》要求财富管理公司在高级管理层中设置首席合规官。

“措施”需要建立首席合规官,负责监督和检查内部控制的建设和实施,并能直接向董事会和监管机构,以更好地发挥监督和制衡作用;建立人事信息登记和公示制度,实施证券投资。实行全员登记制度,明确投资者和交易者名单,及时公布投资者头寸;加强交易监测、预警和反馈,实行公平交易和异常交易制度,积极识别和防范风险;实行集中交易和交易记录系统,保证投资和交易分离,交易信息可追溯、99真人网址。可查;加强信息隔离,建立信息隔离和投资者信息使用管理制度,严禁非法查询和信息泄露。

《办法》要求财富管理公司对各项经营活动和管理活动制定全面、系统、规范的内部控制制度,每年至少进行一次综合考核。理财产品发行前,严格执行内部审批程序,持续跟踪每款产品的风险监测指标变化,进行压力测试,及时采取有效措施。完善交易全程管理制度,有效识别和控制相关风险。《办法》还要求财富管理公司内部控制职能部门至少每年组织内部控制评价,并将评价结果纳入绩效评价指标体系。

《办法》还要求财富管理公司建立利益冲突防控制度,不得将利益转移给任何机构和个人,不得从事损害投资者利益的活动。财富管理公司不得利用财富管理资金与关联方进行不正当交易、利益转移、内幕交易和市场操纵,包括但不限于投资关联方的虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向该机构注入资本。


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